在国际金融市场中，金融衍生品交易频繁，随之而来的纠纷也日益复杂。美国纽约作为国际金融中心之一，当地律师处理这类案件时，需具备多方面特殊知识。
一、特殊法律知识
（一）国际金融监管条约与协定
《巴塞尔协议》体系：了解《巴塞尔协议》对资本充足率、风险管理等方面的规定，这有助于在纠纷中判断金融机构是否遵循国际通行的审慎监管标准。例如，若金融机构在衍生品交易中因资本不足导致违约，《巴塞尔协议》的相关规定可作为判断其责任的参考依据。
国际会计准则相关协定：国际会计准则对于金融衍生品的会计处理有明确规范，律师需知晓这些准则，以便在涉及财务报表争议时，准确分析金融机构对衍生品交易的会计记录是否合规，判断是否存在财务造假或误导投资者的行为。
（二）美国联邦法律
《商品交易法》（CEA）：该法对期货、期权等衍生品交易进行监管，规定了交易场所、交易商的注册要求，以及反操纵、反欺诈等条款。律师要熟悉这些规定，在纠纷中判断交易行为是否违反 CEA，例如是否存在操纵市场价格、欺诈客户等违法行为。
《多德 - 弗兰克华尔街改革和消费者保护法》：这部法律旨在加强对金融机构的监管，其中关于衍生品交易的清算、保证金要求等规定，对解决纠纷至关重要。律师需依据这些规定，分析交易各方在保证金缴纳、交易清算等环节是否履行义务，从而确定责任归属。
（三）纽约州法律
纽约州的证券法：虽然联邦法律对证券相关事务有广泛管辖，但纽约州证券法在某些方面提供了额外的保护和规定。律师要掌握纽约州证券法中关于金融衍生品发行、销售的特殊要求，判断在纽约州境内发生的衍生品交易是否符合州法规定。
纽约州的合同法：金融衍生品交易通常基于复杂的合同条款，纽约州合同法的相关规定决定了合同的效力、解释和履行。律师需熟悉州合同法中关于格式合同、违约责任等条款，在处理纠纷时准确解读合同条款，维护当事人权益。
二、特殊金融知识
（一）金融衍生品产品知识
常见金融衍生品特性：深入了解期货、期权、互换、远期等常见金融衍生品的基本特性。例如，期货是标准化合约，有固定的交割日期和地点；期权则赋予持有者在特定时间内以特定价格买卖资产的权利而非义务。律师只有清楚这些特性，才能理解交易过程中的风险和收益分配，进而分析纠纷产生的原因。
结构化金融衍生品原理：对于复杂的结构化金融衍生品，如信用违约互换（CDS）指数、资产支持证券（ABS）等，律师要掌握其设计原理和风险结构。这些产品往往涉及多个层次的风险和收益分配，理解其原理有助于在纠纷中准确评估各方的风险承担和收益预期。
（二）金融市场交易机制
衍生品交易市场规则：熟悉不同金融衍生品交易市场的规则，包括芝加哥商品交易所（CME）、纽约证券交易所（NYSE）等。了解这些市场的交易时间、交易方式、清算机制等，有助于判断交易行为是否符合市场规则，在纠纷中确定交易的合法性和有效性。
风险管理与对冲策略：金融衍生品常被用于风险管理和对冲，律师要了解常见的风险管理和对冲策略。例如，企业如何利用期货合约对冲原材料价格波动风险，若因对冲策略失败引发纠纷，律师能够依据相关知识分析风险控制措施是否得当，以及各方在风险管理中的责任。
